在礦業(yè)權(quán)運作實踐中，探礦權(quán)人常面臨勘查許可證證載礦種與實際勘查礦種不一致的情況，此時是否需要辦理礦種增列登記，是確?？辈榛顒雍弦?guī)的首要問題。本文將結(jié)合現(xiàn)行政策與實務(wù)案例，對此進行說明。

《自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號）規(guī)定：“探礦權(quán)人對勘查區(qū)域內(nèi)的礦產(chǎn)資源（除普通建筑用砂石土等以招標拍賣掛牌方式直接出讓采礦權(quán)的礦產(chǎn)外，以下簡稱‘砂石土類礦產(chǎn)’）開展綜合勘查、綜合評價的，無需辦理勘查礦種變更（增列）登記，按照實際發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)的地質(zhì)儲量（油氣）/ 資源量（非油氣）編制礦產(chǎn)資源儲量報告。”

按照上述政策，除“以招標拍賣掛牌方式直接出讓采礦權(quán)的礦產(chǎn)”（也即第三類礦產(chǎn)，通常也稱為砂石土類礦產(chǎn)）外，對其他礦種允許開展綜合勘查、綜合評價，無需辦理勘查礦種增列登記。這為探礦權(quán)人進行多礦種勘查提供了政策便利。

判斷特定礦種是否允許綜合勘查，關(guān)鍵在于其是否被歸入“砂石土類礦產(chǎn)”（第三類礦產(chǎn)）。對于第三類礦產(chǎn)的具體類型，原《國土資源部關(guān)于進一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（國土資發(fā)〔2006〕12號文）曾列舉包括“石灰?guī)r（建筑石料用）、砂巖（磚瓦用）、天然石英砂（建筑、磚瓦用）、粘土（磚瓦用）、頁巖（磚瓦用）” 。但根據(jù)2025年7月16日《自然資源部關(guān)于公布第六批廢止的規(guī)范性文件目錄的公告》，上述文件已經(jīng)廢止。目前第三類礦產(chǎn)的具體類型沒有現(xiàn)行的自然資源部層面的規(guī)范，實踐中多參考歷史文件及各省（區(qū)、市）的調(diào)整規(guī)定。

然而，實踐中需特別注意，各地自然資源主管部門對“砂石土類礦產(chǎn)”內(nèi)涵的理解可能存在差異，有時會進行擴大解釋。筆者服務(wù)的部分客戶就曾經(jīng)遇到某地區(qū)自然資源主管部門將螢石礦不當擴大解釋為“砂石土類礦產(chǎn)”的情況。因此，即便從國家政策條文分析屬于允許綜合勘查的礦種，仍強烈建議礦業(yè)權(quán)受讓方與項目所在地的主管部門進行核實與咨詢，以確認該特定種類在當?shù)毓芾韺嵺`中是否被視作允許綜合勘查的礦種，從而做出準確判斷。

綜合勘查并非意味著可以對勘查區(qū)域內(nèi)任意礦種進行無限制的勘查。根據(jù)《礦產(chǎn)資源綜合勘查評價規(guī)范》（GB/T25283-2023），綜合勘查、綜合評價特指對“共生伴生組分進行的勘查和評價”。換言之，從專業(yè)和規(guī)范意義上講，只有針對主礦種的共生或伴生礦產(chǎn)進行的勘查，才屬于政策所允許的“綜合勘查”范疇。

《礦產(chǎn)資源綜合勘查評價規(guī)范》對“共生礦產(chǎn)”和“伴生礦產(chǎn)”也有明確定義：共生礦產(chǎn)是指“同一礦床內(nèi)賦存兩種及以上均達到其礦床工業(yè)指標要求的有用組分，其規(guī)模能滿足預(yù)期可經(jīng)濟開采的要求，且在開采時將會互相影響的礦產(chǎn)”；伴生礦產(chǎn)是指：“在礦體中隨主要礦產(chǎn)、共生礦產(chǎn)賦存的，未達到該礦種礦床工業(yè)指標要求，或者雖達到工業(yè)指標要求但資源量規(guī)模不具單獨開采價值，在開采主要礦產(chǎn)、共生礦產(chǎn)時可經(jīng)濟回收利用的礦產(chǎn)”。

一些地方性規(guī)定對綜合勘查的相關(guān)規(guī)則有更明確的規(guī)定。如山東省自然資源廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》的規(guī)定：“探礦權(quán)人對勘查主礦種的共生、伴生礦產(chǎn)開展綜合勘查、綜合評價，無須辦理勘查礦種變更（增列）登記。對勘查過程中，發(fā)現(xiàn)存在共生、伴生以外礦產(chǎn)的，須按規(guī)定辦理勘查礦種變更（增列）手續(xù)”。再如浙江省自然資源廳印發(fā)的《落實自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》的規(guī)定：“綜合勘查、綜合評價的對象是《勘查許可證》《采礦許可證》證載礦種的共生礦產(chǎn)和伴生礦產(chǎn)，勘查過程中發(fā)現(xiàn)非共生礦產(chǎn)和伴生礦產(chǎn)的，應(yīng)當辦理勘查礦種變更（增列）登記”。兩省均明確要求非共生伴生礦產(chǎn)的勘查，需辦理勘查礦種變更（增列）登記手續(xù)。

因此，判斷是否允許對特定礦種進行綜合勘查，不僅需看其是否屬于“砂石土類礦產(chǎn)”，更需從地質(zhì)成因上判斷其與勘查許可證載明的主礦種是否構(gòu)成共生或伴生關(guān)系。若兩種礦產(chǎn)分布于不同礦床或不同層位，且兩個礦種自身都已達到工業(yè)指標要求、具備獨立開采價值，則其更可能被認定為獨立的礦種，而非主礦種的共伴生礦產(chǎn)。在這種情況下，對其進行勘查可能就不符合“綜合勘查”的政策，需要辦理礦種變更（增列）登記手續(xù)。

礦業(yè)權(quán)出讓收益的繳納是礦業(yè)權(quán)運作中的核心經(jīng)濟環(huán)節(jié)，其繳納節(jié)點與方式直接關(guān)系到企業(yè)的資金成本與合規(guī)風險。本文將結(jié)合現(xiàn)行法規(guī)，對新增礦種時出讓收益的繳納規(guī)則進行說明。

根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓收益征收辦法》（財綜〔2023〕10號）的規(guī)定：“探礦權(quán)轉(zhuǎn)為采礦權(quán)的，繼續(xù)繳納原探礦權(quán)出讓收益，并在采礦權(quán)出讓合同中約定剩余探礦權(quán)出讓收益的繳納時間和期限，不再另行繳納采礦權(quán)出讓收益。探礦權(quán)未轉(zhuǎn)為采礦權(quán)的，剩余探礦權(quán)出讓收益不再繳納。”同時，該辦法第十六條第一款進一步明確：“探礦權(quán)變更勘查主礦種時，原登記礦種均不存在的，原合同約定的礦業(yè)權(quán)出讓收益不需繼續(xù)繳納，按采礦權(quán)新立時確定的礦種征收采礦權(quán)出讓收益。其他情形，應(yīng)按合同約定繼續(xù)繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益，涉及增加的礦種，在采礦權(quán)新立時征收采礦權(quán)出讓收益。”

此外，《自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號文）也規(guī)定：“對綜合勘查發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)資源，具備轉(zhuǎn)采礦權(quán)條件的，按照相關(guān)規(guī)定向具有登記權(quán)限的管理機關(guān)提出采礦權(quán)新立登記申請。”

綜合以上規(guī)定，可以得出清晰的結(jié)論：對于在勘查過程中發(fā)現(xiàn)或增列的新礦種，無論其是否需要在勘查階段辦理礦種增列手續(xù)，其對應(yīng)的礦業(yè)權(quán)出讓收益均是在該礦種申請設(shè)立采礦權(quán)（即“采礦權(quán)新立”）時進行繳納。這意味著，在探礦階段，企業(yè)通常無需為未來可能發(fā)現(xiàn)或增列的新礦種預(yù)繳出讓收益，相關(guān)費用義務(wù)的產(chǎn)生及履行，均在探礦權(quán)轉(zhuǎn)為采礦權(quán)時發(fā)生。
 

根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓收益征收辦法》的規(guī)定，后附《按礦業(yè)權(quán)出讓收益率形式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益的礦種目錄（試行）》外的礦種，礦業(yè)權(quán)出讓收益以“出讓金額”形式一次性或分期確定并征收，其出讓收益以競拍成交價為依據(jù)一次性確定“出讓金額” 。

部分特定礦種則適用“出讓收益率”形式征收?！栋吹V業(yè)權(quán)出讓收益率形式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益的礦種目錄（試行）》內(nèi)的礦種類型，屬于按收益率形式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益的礦種。
 

基于上述繳納節(jié)點與方式的規(guī)則，探礦權(quán)證載礦種和增列礦種不同情況下，出讓收益繳納的情況也不一致。以“探礦權(quán)證載礦種為白云巖，實際勘查螢石礦”的特定情景下為例，存在以下幾種不同的出讓路徑與對應(yīng)的出讓收益繳納安排：

在礦業(yè)權(quán)運作中，無論是因綜合勘查發(fā)現(xiàn)新礦種，還是因勘查結(jié)果變化需要變更主礦種，最終實現(xiàn)采礦權(quán)新立均需遵循法定的程序并準備齊備的資料。

因能否綜合勘查的區(qū)別，不同情形的不同礦種也對應(yīng)著差異化的轉(zhuǎn)采申請路徑。

如果可以綜合勘查，根據(jù)《自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號文）的規(guī)定：“對綜合勘查發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)資源，具備轉(zhuǎn)采礦權(quán)條件的，按照相關(guān)規(guī)定向具有登記權(quán)限的管理機關(guān)提出采礦權(quán)新立登記申請。”這意味著，在符合綜合勘查條件的情況下，無需在勘查階段單獨為發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)辦理礦種增列手續(xù)，可以直接在探礦權(quán)轉(zhuǎn)為采礦權(quán)時，將綜合勘查發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)一并納入采礦權(quán)申請范圍。

如果無法進行綜合勘查，或者因勘查證實原登記礦種不存在而需要變更主勘查礦種，則需先行辦理勘查礦種的變更或增列手續(xù)。完成此步驟后，再依據(jù)變更后的勘查礦種申請轉(zhuǎn)采。
 

不同程序環(huán)節(jié)需要提交的申請資料有明確規(guī)定，提前準備是保障審批效率的基礎(chǔ)。

（1）探礦權(quán)變更（增列）礦種的申請資料

根據(jù)《自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號）的要求，探礦權(quán)變更勘查礦種需提交下列資料：“1. 探礦權(quán)變更申請書；2. 勘查許可證；3. 勘查合同或勘查工作計劃；4. 勘查實施方案和評審意見書；5. 礦業(yè)權(quán)出讓收益繳納證明；6. 申請人的營業(yè)執(zhí)照副本；7. 符合國家限制及政策條款申請條件的證明；8、自然資源主管部門意見。”

（2）采礦權(quán)新立的申請資料

無論通過上述哪種路徑，最終申請采礦權(quán)新立時，都需要提交一套完整的資料。

根據(jù)《自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號）的要求，采礦權(quán)新立需提交下列資料：“1. 采礦權(quán)新立申請書；2. 礦產(chǎn)資源儲量評審備案文件；3. 礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復(fù)墾方案公告結(jié)果；4. 申請采礦權(quán)范圍、資源儲量估算范圍與探礦權(quán)范圍的坐標及三疊圖；5. 礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案和專家審查意見；6. 勘查許可證；7. 以地質(zhì)地形圖為底圖的礦區(qū)范圍圖；8. 礦業(yè)權(quán)出讓收益（價款）繳納或有償處置證明材料；9. 自然資源主管部門意見。”這些資料涵蓋了從資源儲量確認、開發(fā)方案設(shè)計到環(huán)境保護、費用繳納等全方位的信息，是管理部門審批采礦權(quán)的直接依據(jù)。
 

綜合上述規(guī)定，在程序合規(guī)層面應(yīng)把握以下要點：首先，準確判斷勘查階段是否需要進行礦種增列登記，這直接決定了后續(xù)的程序走向。其次，無論選擇哪條路徑，只要符合地區(qū)礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，在行政審批程序上并無根本性障礙。最后，企業(yè)需高度注意與地方自然資源主管部門保持密切溝通，因為其對“綜合勘查”范圍、非共伴生礦產(chǎn)處理等具體問題的理解和執(zhí)行尺度可能存在差異，提前咨詢確認有助于規(guī)避程序性風險。

礦業(yè)權(quán)競拍及后續(xù)運作涉及復(fù)雜的法律、政策與技術(shù)問題，尤其當目標礦種與登記礦種不完全一致時，企業(yè)需審慎評估合規(guī)路徑，以規(guī)避潛在風險?；谇笆龇治?，本部分結(jié)合項目具體情境，提出以下綜合性建議與風險提示。
 

在決定參與競拍前，企業(yè)應(yīng)主動與目標礦權(quán)所在地的自然資源主管部門進行充分溝通，核實關(guān)鍵政策執(zhí)行口徑，避免因理解偏差導致后續(xù)障礙。

（1）核實目標礦種是否屬于允許“綜合勘查”的范疇。盡管根據(jù)《自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號文）的規(guī)定，除“以招標拍賣掛牌方式直接出讓采礦權(quán)的礦產(chǎn)”（即砂石土類礦產(chǎn)）外，其他礦種允許開展綜合勘查、綜合評價，無需辦理勘查礦種增列登記。但實踐中，各地自然資源部門對“砂石土類礦產(chǎn)”內(nèi)涵的理解并不完全統(tǒng)一，有時會對相關(guān)概念做擴大解釋。建議與主管部門核實確認其是否被當?shù)丶{入需特別管理的范疇，從而準確判斷在勘查階段是否需增列礦種。

（2）明確礦種間的“共伴生”關(guān)系認定標準。綜合勘查、綜合評價在專業(yè)上通常指對“共生伴生組分進行的勘查和評價”。若勘查中發(fā)現(xiàn)非共生、伴生礦產(chǎn)，部分地區(qū)要求辦理勘查礦種變更（增列）登記。因此，企業(yè)需根據(jù)已有的基礎(chǔ)地質(zhì)資料和成礦原理，初步判斷目標探礦權(quán)中不同礦種是否屬于共生或伴生關(guān)系。在競拍前，應(yīng)就此地質(zhì)認識與主管部門進行溝通，了解其執(zhí)行尺度，確認是否允許對目標礦種開展綜合勘查，或必須辦理變更登記。
 

礦業(yè)權(quán)出讓收益的繳納方式與節(jié)點直接影響企業(yè)的資金成本與競拍策略，需結(jié)合政策進行精細化測算。

根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓收益征收辦法》（財綜〔2023〕10號）及配套政策，對于新增礦種，無論勘查階段是否辦理增列，原則上均在“采礦權(quán)新立時”繳納采礦權(quán)出讓收益。探礦權(quán)階段繳納的款項主要是競拍成交的探礦權(quán)出讓收益。

且不同礦種的出讓收益征收形式可能不同。例如，白云巖按出讓金額形式征收，而脈石英（冶金用、玻璃用）根據(jù)《按礦業(yè)權(quán)出讓收益率形式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益的礦種目錄（試行）》，屬于按出讓收益率形式征收的礦種。礦業(yè)權(quán)出讓收益的繳納時點和繳納礦種的不同，直接影響企業(yè)的長期現(xiàn)金流與收益核算。在競拍決策時，企業(yè)應(yīng)模擬不同路徑下的出讓收益總成本，進行綜合財務(wù)評估。